證券代碼：688096         證券簡稱：京源環保        公告編號：2024-001

轉債代碼：118016         轉債簡稱：京源轉債

江蘇京源環保股份有限公司

可轉債轉股結果暨股份變動公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任 。

重要內容提示：

• 轉股情況：江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象發行的可轉換公司債券“京源轉債”自2023年2月13日開始轉股，截至2023年12月31日，“京源轉債”共有人民幣3,000元已轉換為公司股票，轉股數量243股，占“京源轉債”轉股前公司已發行股份總額的0.0002%。

• 未轉股可轉債情況：截至2023年12月31日，“京源轉債”尚未轉股的可轉債余額為人民幣332,497,000元，占“京源轉債”發行總量的99.9991%。

• 本季度轉股情況：自2023年10月1日至2023年12月31日期間，“京源轉債”共有人民幣1,000元已轉換為公司股票，轉股數量為101股。

一、可轉債發行上市概況

經中國證券監督管理委員會“證監許可〔2022〕508號”文同意注冊，公司于2022年8月5日向不特定對象發行了332.50萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額33,250萬元，可轉換公司債券期限為自發行之日起六年。

經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕230號文同意，公司發行的33,250萬元可轉換公司債券已于2022年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“京源轉債”，債券代碼“118016”。

根據有關法律法規和《江蘇京源環保股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行的“京源轉債”自2023年2月13日起可轉換為本公司股份，初始轉股價格為13.93元/股。

因公司于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬登記手續，公司以8.6元/股的價格向26名激勵對象歸屬共70.2萬股股份，股份來源為定向增發，本次股權激勵歸屬登記完成后公司總股本由10,729.35萬股變更為10,799.55萬股，“京源轉債”的轉股價格自2022年10月31日起由13.93元/股調整為13.90元/股，具體內容詳見公司2022年10月29日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于可轉換公司債券“京源轉債”轉股價格調整的公告》（公告編號：2022-056）。

因公司實施2022年度權益分派，“京源轉債”的轉股價格自2023年6月9日起由13.90元/股調整為9.82元/股，具體內容詳見公司于2023年6月2日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關于實施2022年度權益分派調整“京源轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-044）。

二、可轉債本次轉股情況

公司向不特定對象發行的可轉換公司債券“京源轉債”的轉股期為2023年2月13日至2028年8月4日。自2023年10月1日至2023年12月31日期間，“京源轉債”共有人民幣1,000元已轉換為公司股票，轉股數量為101股。截至2023年12月31日，累計共有人民幣3000元已轉換為公司股票，轉股數量為243股，占“京源轉債”轉股前公司已發行股份總額的0.0002%。

截至2023年12月31日，“京源轉債”尚未轉股的可轉債余額為人民幣332,497,000元，占“京源轉債”發行總量的99.9991%。

1. 股本變動情況

單位：股

四、其他

投資者如需了解“京源轉債”的詳細情況，請查閱公司于2022年8月3日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇京源環保股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。

聯系部門：證券事務部

聯系電話：0513-85332929

聯系郵箱：[email protected]

特此公告。

江蘇京源環保股份有限公司董事會

2024年1月3日